SEMINARIO “PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO 2026”

EXPOSITOR: DR. DAVID ENRIQUE MERINO TÉLLEZ

-Licenciado en Derecho, Maestro en Impuestos y Doctor en Ciencias de lo Fiscal

-Consultor experto en  fiscal, PLD y derecho digital.

-Liderazgo en organismos y asociaciones como AMDDT, CCE, CONCANACO y AMPI.

-Alta especialización en inteligencia artificial aplicada al ámbito legal y regulatorio.

-Sólida experiencia en evaluación y fortalecimiento de marcos de cumplimiento.

-Enfoque estratégico en crecimiento empresarial y gestión de riesgos.

-Participación activa en el diseño de políticas públicas y marcos regulatorios en la materia. 

Módulos

1.Identificación de cliente o usuario: KYC, EBR y Manual

2.Avisos PLD: Actividades Vulnerables
3.Atención de visitas SAT - PLD Actividades Vulnerables
4.Auditoría interna PLD y controles preventivos
5.Beneficiario Controlador fiscal y PLD
6.Sanciones, multas y defensa preventiva en PLD
7.Obligaciones PLD para empresas, contadores y abogados
8.Sesiones cortas, para mejor cumplimiento y reducción de riesgos

PUNTOS NDPC para CCPM y AMCP: 20 fiscales 

DURACIÓN: 20 hrs

Garantía ISEF: amas el seminario o te devolvemos tu dinero

En línea vía Zoom tipo Premium

-Un moderador exclusivo del aula virtual

-Staff de Servicio y soporte técnico disponible para ti antes y después del evento
-El expositor resuelve todas tus dudas
-3 Meses de Acceso a la grabación

-Diploma 

-Material en línea

-El acceso al curso es personal e intransferible

En vivo en CDMX

-Genera relaciones profesionales
-Espacio adecuado para tu aprendizaje

-Material y Diploma impreso
-Servicio de coffee break: continuo y en receso.

-3 meses de acceso a la grabación del evento

SEMINARIO “PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO 2026”

I.IDENTIFICACIÓN DE CLIENTE O USUARIO: KYC, EBR Y MANUAL 

1.Conceptos base: cliente/usuario, enfoque basado en riesgo (EBR) y trazabilidad

2.Diseño del flujo KYC paso a paso (captura, validación, actualización)

3.Datos mínimos a recabar y documentación soporte (personas físicas y morales)

4.Matriz de riesgo: criterios, ponderación, semáforo y niveles de debida diligencia

5.Debida diligencia simplificada vs. reforzada: cuándo aplica y evidencia necesaria

6.Listas y señales de alerta: PEP, listas internas, inconsistencias y patrones

7.Integración del expediente KYC: checklist, resguardo y control de versiones

8.Manual PLD: estructura mínima, roles, responsabilidades, procedimientos y anexos

II.AVISOS PLD: ACTIVIDADES OBJETIVO

1.Mapa práctico de actividades vulnerables (identificación por giro y operaciones)

2.Umbrales, supuestos y puntos críticos de interpretación

3.Integración del expediente por operación vulnerable: evidencia y soportes

4.Datos y campos críticos para avisos: errores frecuentes y cómo evitarlos

5.Casos típicos: operaciones fraccionadas, operaciones recurrentes, terceros relacionados

6.Proceso interno para avisos: responsable, calendario, validaciones y bitácora

7.Calidad de información: consistencia con contabilidad, bancos y CFDI (si aplica)

III.ATENCIÓN DE VISITAS SAT ? PLD ACTIVIDADES VULNERABLES 

1.Tipos de actos: visitas, verificaciones, requerimientos y actas

2.Roles y protocolo interno: quién atiende, qué se entrega, qué no se entrega

3.Preparación previa: carpeta maestra, control documental y evidencias clave

4.Manejo de plazos, prevención de contradicciones y bitácora de atención

5.Checklist de documentación comúnmente solicitada

6.Integración de respuestas: narrativa, anexos, control de folios y acuses

IV.AUDITORÍA INTERNA PLD Y CONTROLES PREVENTIVOS 

1.Alcance y periodicidad: qué auditar y con qué frecuencia

2.Matriz de riesgos PLD: riesgos clave por proceso (KYC, avisos, BC, resguardo)

3.Indicadores de cumplimiento: métricas mínimas y evidencias

4.Muestreo y pruebas: cómo auditar expedientes y operaciones

5.Hallazgos típicos y planes de remediación (acciones correctivas)

6.Checklist de control interno y "carpeta de cumplimiento"

7.Entregable: reporte breve de auditoría + plan de acción de 30 días

V.IDENTIFICACIÓN DE BENEFICIARIO CONTROLADOR FISCAL Y PLD

1.Concepto y relevancia práctica: fiscal vs. PLD (enfoque operativo)

2.Identificación del BC: cadena de control, propiedad y toma de decisiones

3.Documentación soporte: organigramas, actas, poderes, estructura accionaria

4.Procedimiento para recabar y actualizar información de BC

5.Evidencia y resguardo: control de cambios, actualizaciones y auditoría

6.Riesgos por inconsistencias: cruces con KYC, contabilidad y operaciones

7.Taller práctico: 2 casos (estructura simple y estructura con varias capas) + checklist BC

VI.OBLIGACIONES PLD PARA EMPRESAS, CONTADORES Y ABOGADOS

1.Obligaciones principales por perfil: empresa, representante, contador, compliance

2.Políticas mínimas: manual, capacitación, resguardo y responsables

3.Calendario de cumplimiento: actividades recurrentes y controles

4.Relación PLD con áreas internas: operaciones, ventas, administración, legal

5.Diseño del "modelo mínimo viable" de cumplimiento PLD para PyME

VII.SANCIONES, MULTAS Y DEFENSA PREVENTIVA EN PLD 

1.Principales causas de sanción: errores documentales, avisos, resguardo, omisiones

2.Cómo reducir riesgo: controles preventivos y evidencia que salva auditorías

3.Estrategia de defensa preventiva: antes, durante y después de una revisión

4.Respuestas a requerimientos: estructura, pruebas, narrativa y anexos

5.Buenas prácticas: bitácoras, acuses, trazabilidad y control de versiones

6.Cierre: checklist de "blindaje PLD" (lo indispensable)