CURSO “NUEVAS REGLAS DE PLD PARA ACTIVIDADES VULNERABLES”

En línea Premium vía Zoom - Martes 8 y miércoles 9 de septiembre de 16:00 a 20:00 h. 

Expositor: Dr. David Enrique Merino Téllez
- Especialista de Alto Nivel en Prevención de Lavado de Dinero (PLD).

- Experto en cumplimiento, prevención y análisis de riesgos en materia de PLD.

- Especialista con sólida visión estratégica nacional e internacional.

PUNTOS PARA CCPM Y AMCP: 8 PLD 

DURACIÓN: 8 hrs

Garantía ISEF: amas el curso o te devolvemos tu dinero.

En línea Premium vía Zoom
- Un moderador exclusivo del aula virtual.
- Staff de servicio y soporte técnico disponible para ti antes y después del evento.
- El expositor resolverá todas tus dudas durante la sesión.
- 3 meses de acceso a la grabación.
- Diploma de participación.
- Material en línea.
- El acceso al curso es personal e intransferible.

CURSO “NUEVAS REGLAS DE PLD PARA ACTIVIDADES VULNERABLES”

PROGRAMA

I. NUEVAS REGLAS PLD 2026

1. Alcance de las Reglas publicadas el 7 de agosto de 2026

2. Principales obligaciones que cambian para quienes realizan Actividades Vulnerables

3. Calendario de entrada en vigor y fechas que no debes perder de vista

4. ¿Qué deberá modificarse internamente en las empresas y sujetos obligados?

II. ENFOQUE BASADO EN RIESGOS Y NUEVA CLASIFICACIÓN DE CLIENTES

1. Cómo deberá elaborarse la metodología de evaluación de riesgos

2. Factores de riesgo: clientes, operaciones, zonas geográficas y canales

3. Identificación, medición y aplicación de mitigantes

4. Clasificación de clientes en riesgo bajo, medio y alto

5. Perfil transaccional del cliente o usuario

6. Reevaluación periódica del grado de riesgo

7. Sistema de alertas y operaciones que se apartan del perfil esperado

8. Medidas reforzadas para clientes de alto riesgo

III. PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS Y BENEFICIARIO CONTROLADOR

1. Nuevo tratamiento de las Personas Políticamente Expuestas

2. PEP nacionales, extranjeras y personas relacionadas

3. Familiares, socios y personas con vínculos patrimoniales

4. Consulta PEP 2.0

5. Medidas reforzadas y autorizaciones en casos de alto riesgo

6. Nuevas reglas para identificar al Beneficiario Controlador

7. Orden de prelación para determinar al Beneficiario Controlador

8. Participación accionaria, control efectivo y alta dirección

9. Beneficiario Controlador en fideicomisos y otras figuras jurídicas

IV. AVISOS, INFORMES Y NUEVOS CONTROLES OPERATIVOS

1. Nuevas reglas para determinar el momento del acto u operación

2. Acumulación de operaciones y presentación de avisos

3. Avisos por sospecha dentro de las 24 horas

4. Avisos por hechos o indicios

5. Operaciones que deberán informarse aun sin alcanzar el umbral ordinario

6. Informes cuando no existan operaciones objeto de aviso

7. Nuevas obligaciones de confidencialidad

8. Notificaciones electrónicas y revisión del Portal

V. MANUAL DE POLÍTICAS INTERNAS Y ORGANIZACIÓN DEL CUMPLIMIENTO

1. Contenido mínimo obligatorio del Manual de Políticas Internas

2. Incorporación de la metodología de evaluación de riesgos

3. Identificación y conocimiento del cliente

4. Debida diligencia conforme al grado de riesgo

5. Controles para PEP y Beneficiario Controlador

6. Conservación y actualización de información

7. Procedimientos para apertura, limitación o terminación de relaciones comerciales

8. Funciones de la persona Representante Encargada de Cumplimiento

9. Actualización del Manual y facultades de revisión del SAT

VI. CAPACITACIÓN, MECANISMOS AUTOMATIZADOS Y AUDITORÍA

1. Nuevas obligaciones de capacitación del personal

2. Evaluación de conocimientos y evidencia documental

3. Procedimientos de selección y honorabilidad del personal

4. Nuevos mecanismos automatizados de cumplimiento

5. Base consolidada de operaciones y monitoreo de clientes

6. Alertas, perfiles transaccionales y conservación del historial

7. Auditoría anual basada en el nivel de riesgo

8. Auditoría interna y auditoría externa

9. Requisitos y certificación UIF de la persona auditora externa

10. Hallazgos, acciones correctivas y riesgos económicos por incumplimiento

VII. FECHAS CLAVE Y PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

VIII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES