CURSO  “REFORMAS AL REGLAMENTO Y REGLAS PLD”

En línea premium vía Zoom -Miércoles 26 de agosto de 17:00 a 20:30 h.

Expositor: Dr. David Enrique Merino Téllez
- Especialista de Alto Nivel en Prevención de Lavado de Dinero .

- Experto en cumplimiento, prevención y análisis de riesgos en materia de PLD.

- Especialista con sólida visión estratégica nacional e internacional.

PUNTOS NDPC PARA CCPM Y AMCP: 3 PLD

DURACIÓN: 3.5 hrs

Garantía ISEF: amas el curso o te devolvemos tu dinero.

En línea Premium vía Zoom
- Un moderador exclusivo del aula virtual.
- Staff de servicio y soporte técnico disponible para ti antes y después del evento.
- El expositor resolverá todas tus dudas durante la sesión.
- 3 meses de acceso a la grabación.
- Diploma de participación.
- Material en línea.
- El acceso al curso es personal e intransferible.

CURSO  “REFORMAS AL REGLAMENTO Y REGLAS PLD”

PROGRAMA

I. NUEVAS OBLIGACIONES PARA ACTIVIDADES VULNERABLES

1. Cambios importantes al artículo 18 de la Ley

2. Alcance del nuevo Reglamento y de las Reglas de Carácter General 2026

3. Evaluación con Enfoque Basado en Riesgos (EBR)

4. Clasificación del grado de riesgo de clientes y usuarios

5. Manual obligatorio de políticas internas

6. Nuevos controles de cumplimiento

7. Conservación de información ahora por 10 años

8. Riesgos por incumplimiento documental

9. Auditoría en materia de PLD

10. Nuevas obligaciones para fideicomisos, figuras jurídicas y nuevas actividades vulnerables

11. ¿Qué deberá modificarse internamente en las empresas?

II. PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS (PEP’s)

1. Nuevo tratamiento regulatorio de PEP’s

2. Riesgos de operaciones con familiares y relacionados

3. Medidas reforzadas de debida diligencia y señales de alerta para sujetos obligados

4. Beneficiario Controlador: nuevos criterios para su identificación

5. Beneficiario Controlador en personas morales, fideicomisos y otras figuras jurídicas

6. Integración, actualización y conservación de la información

III. CAMBIOS OPERATIVOS MÁS IMPORTANTES

1. Nuevas reglas para identificación de clientes

2. Conocimiento del cliente y elaboración de su perfil transaccional

3. Cambios en acumulación de operaciones

4. Determinación del monto de actos u operaciones

5. Tratamiento de impuestos y accesorios

6. Operaciones en efectivo y restricciones

7. Nuevos criterios para avisos

8. Avisos relacionados con operaciones sospechosas y plazos especiales

9. Nuevas obligaciones en préstamos y mutuos

10. Requerimientos SAT/UIF y tiempos de respuesta

11. Riesgos por información inconsistente

12. Monitoreo de operaciones mediante mecanismos automatizados

IV. MULTAS, SANCIONES Y RIESGOS ACTUALES

1. Principales multas en materia PLD e infracciones detectadas por autoridad

2. Riesgos penales y fiscales

3. Cruces de información SAT – UIF

4. Qué revisa la autoridad en auditoría en cumplimiento de las nuevas obligaciones

5. Manual, metodología, expedientes, sistemas y auditoría como elementos de revisión

6. Riesgos por incumplimiento documental

V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES